NFA對代理商Oscar Gruss & Son處以14萬美元的罰款
NFA已責令其代理商（IB）會員Oscar Gruss & Son Inc.（Oscar Gruss & Son）支付14萬美元的對代理罰款。
NFA的萬美商業行為委員會（BCC）發佈的此項決定，基於其發起的罰款起訴狀和Oscar Gruss & Son提交的和解提議。BCC指控Oscar Gruss & Son未履行其通信記錄保存義務，對代理外匯十大平台排名違反了NFA合規規則2-10(a)。萬美Oscar Gruss & Son 允許未註冊的罰款外匯交易軟體有哪些個人充當關聯人（AP），而這些個人併沒有註冊為AP和NFA聯合會員，對代理因此違反了NFA規約301(b)。萬美 NFA還指控Oscar Gruss & Son未能履行監管職責，罰款違反了NFA合規規則2-9(a)。對代理Oscar Gruss & Son對這些指控既未承認也未否認。萬美
市場有風險，罰款投資需謹慎。對代理本文不構成個人投資建議，萬美也未考慮到個別用戶特殊的罰款投資目標、財務狀況或需要。用戶應考慮本文中的任何意見、觀點或結論是否符合其特定狀況。據此投資，責任自負。
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